证券从业考试证券交易真题2013年3月
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证券从业考试证券交易真题2013年3月
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客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于
可转换债券转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转换债券余额时，在T+3日交收
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管
T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。
资产管理业务是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行
目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为，可能使证券公司
从事介绍业务的证券公司应当在()，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程，出
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有()。 A．建立
证券的回转交易是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未完成交收的证券。
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权
客户开立专用证券账户，或者将普通证券账户转换为专用证券账户，由客户自行向证券登记结算
在证券交易中，委托人发出委托指令后，不得变更或撤销。
