证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司
题型:多项选择题
问题:
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反()等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.法律、行政法规
B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范
D.自律规则