第八章证券市场法律制度与监督管理题库
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第八章证券市场法律制度与监督管理题库
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下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。Ⅰ.自营部门人员
发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标
证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统
下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产Ⅱ.
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.
证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（）。Ⅰ.协助客户开户Ⅱ.临时借用
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本符合
以下属于常见的内幕交易行为的是（）。Ⅰ.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根
上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内
下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公
证券公司自营业务部门的职责不包括（）。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账
证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是（）。Ⅰ
