证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列(
题型:多项选择题
问题:
证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构应当区别情形,对其采取下列( )措施。
A.向其出具监管关注函并抄送公司董事会,要求公司说明潜在风险和控制措施
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构,提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
E.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告,说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响