证券及证券市场概述
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证券及证券市场概述
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下列属于证券交易所的职责有( )。A．提供交易场所与设施 B．制定有关证券市场监督
上市证券公司被采取重大监管措施或者风险处置措施，影响到其经营行为从而可能对市场价格产
证券公司申请开展直接投资业务试点，应当提交的材料包括( )。A．证券公司股东(大)
财务顾问业务的具体业务范围包括( )。A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股
广义的有价证券包括很多品种，其中有( )。A．商品证券 B．凭证证券 C．货币证券
以下属于业务创新内部控制内容的有( )。A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误
证券公司开展直接投资业务试点的申请条件包括( )。A．最近12个月净资本不低于10
证券的票面要素包括( )。A．持有人 B．证券的标的物 C．发行公司名称 D．标的
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )规定。A．为单一客户融资业
公募证券与私募证券的不同之处在于( )。A．审核的严格程度不同 B．发行对象特定与
下列对于虚拟资本的定义描述，正确的有( )。A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种
证券公司的直投子公司可以从事的业务包括( )。A．使用自有资金对境内企业进行股权投
关于证券公司，下列描述正确的有( )。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督
下列属于公募证券特征的有( )。A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开
以下属于证券登记结算公司职能的有( )。A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证
