人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,发
题型:问答题 案例分析题
问题:
人民银行××中心支行于2008年11月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,发现该营业部存在以下问题:
客户郭××于2007年3月10日在该营业部开立证券资金账户,至检查日该客户一直在进行证券交易;该客户提供的身份证系1986年11月签发,有效期20年,至检查日身份证已过有效期。
回答问题:
1.此次检查主要内容是什么?
2.检查发现了什么问题?
3.检查定性的依据是什么?
4.检查此类问题的方法是什么?
5.有什么处理措施及依据?