2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案
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2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案
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认股权证的不利之处是：筹资会稀释股权；当股价大幅度上升时，导致认股权证成本过高等。（
向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取公开竞价方式。（）
承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。（）
可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张
发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，转让信贷
发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。（）
上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐人保荐。（）
分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年，无最长期限限制。（）
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体
公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主
香港联交所《上市规则》规定，如果公司在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，
中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书
拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，可以通过本次发行
非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。（）
预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不
