2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1
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2014年证券从业考试《证券发行与承销》全真试题1
刷题
金融债券定向发行的，经认购人同意，不得免于信用评级。（）
公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取（）方式处置。 A.以土地使用
分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上
发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（）。 A.股票上市
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月。（）
在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监
下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。 A.交易商协会不接受注册的，企业可于
外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信
向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。（）
无记各股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（）
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备
特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的
特殊目的公司系指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内和境外公司权益在境外上市
向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不应低于5%。（）
