资产管理业务的禁止行为与风险控制
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资产管理业务的禁止行为与风险控制
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证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。( )
经营风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损
证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )
证券公司从事客户资产管理业务，不得将客户资产管理业务与其他业务混合操作。 ( )
证券公司将客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作而受到处罚，该风险属于管理风险
证券公司办理定向资产管理业务，应保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对
客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性作出承诺；客户
合规风险是证券公司客户资产管理业务运作中面临的主要风险。( )
证券公司从事客户资产管理业务，可以( )。A．借用客户资产 B．向客户保证最低收益
客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A．因证券公司资产管理业务操
客户资产管理业务的下列风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产
证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。A．客户有要求的，证券公司应当将客
下列属于资产管理业务合规风险的是( )。A．因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
