证券经纪业务的内部控制与规范管理
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证券经纪业务的内部控制与规范管理
刷题
营业部应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其( )等方面的完
加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全的措施包括( )。A．身份认证 B
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统。其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部(
营业部应定期、不定期地对营业部( )进行检查，加强各项信息的核对，确保相关信息与证
营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。A．挪用客户交易结算资金 B．非法融入融
营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，下列属于必须设立专库专人保管，并有调阅、领
证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。A．客观公正、诚实信用，不得散布
根据规范管理和经营监督的要求，对风险程度不同的业务，按照( )的原则，重要业务必须
投资者教育具体应重点突出以下内容( )。A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理
营业部对网上交易系统应采取有效的( )措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和
营业部应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行(
营业部经办人应认真查验申请人所提供资料的( )，并由复核人员对所有资料进行实时复核
营业部应对( )等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。A．委托与撤单
证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括( )。A．前、后台分离和岗位分离 B．
证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时，对柜面交易系统的要求包括( )。A．在
