证券投资基金基础知识综合练习题库
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合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括（）。A、证券公司B、资产托管机构C
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括（）。A：分销B：
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（），单独立户管理
下列不属于客户征信调查内容的是（）。A、投资经验B、诚信记录C、还款能力D、关联关系
券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包
作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列不属于投资者应采
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）
合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 A
根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。 A.自然人的虚假陈述 B.法人的虚
（）事项非经载明于章程，不生效力。A、相对记载B、任意记载C、绝对记载D、协商记人
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或
下列选项中，属于合格投资者的是（）。 A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。 A.融资融券业务管理制度 B.决策
证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 A.真实、合法的资金和账户 B.明确
