证券市场的自律管理
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证券市场的自律管理
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我国证券业的自律性监管机构有( )。A．证券交易所 B．证券公司 C．证券业协会
证券业从业人员诚信信息记录中，奖励信息包括( )。A．受到中国证监会、中国证券业协
证券从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有( )。A．通过内
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有( )。A．中国证监会及其派出机构传送的文件
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能
证券业从业人员诚信信息记录中，警示信息的具体内容包括( )。A．受到中国证监会谈话
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员包括( )。A．证券公司所有工作
在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有(
证券从业人员在执业过程中的义务有( )。A．依照相应的业务规范和执业标准为客户提供
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为( )
证券交易所的监管职能包括( )。A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理以及
证券公司从业人员不得有下列( )行为。A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有( )。A．取得从业资
参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者
