证券市场法律制度与监督管理
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证券市场法律制度与监督管理
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南宋理学家朱熹在武夷山设帐授徒、著书立说的书院是（） A.嵩阳书院 B.岳麓书院 D
某期货交易所的从业人员李某利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息，并从事与该信
《中华人民共和国证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十七
根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列（）情形
《中华人民共和国证券法》中的重大事件指的是（）。 A.公司的经营方针和经营范围的重大
《中华人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账
《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者
证券公司保存相关营业业务的报表，保存期限为（）年。 A.5 B.10 C.15 D.
下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是（）。 A.职务、具体职责及履行
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二〉》第四十九
《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为
《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令
