证券市场基本法律法规题库
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在可转换公司债券的承销业务中，保荐机构的义务不包括（）。 A.对发行申请文件进行核查
以下关于投资主办人说法正确的是（）。 A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资
证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，（）可以区分
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股
向（）发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。 A.累计超过300人的
证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正
证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由（）撤销证券业许可。 A.
下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。 A.特许经营权 B.货币 C.信用 D.
《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的
根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金
证券公司代销金融产品，应当建立的制度包括（）。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查
有限责任公司公开发行公司债券时，至少最近（）年平均可分配利润应足以支付公司债券一年利
下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是（）。 A.公司股份总额、每股金额和注册资本
股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有
