证券市场典型违法违规行为及法律责任题库
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证券市场典型违法违规行为及法律责任题库
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商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背
有下列情形中的（），操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处
下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。Ⅰ.保险公司Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.
利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要
上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的有（）。Ⅰ.该罪是一种故意的行
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交
根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。Ⅰ.行业的虚假陈述Ⅱ.自然人的虚假
根据《刑法》的相关规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，可实施的处罚有（）。
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。Ⅰ.未直接参与
