证券公司概述
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证券公司概述
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证券公司是指依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业
设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净
安全持续运行要求高(差错、延误、中断都会直接影响客户财产损益)和经营管理的市场化取向
早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担，与股份制试点和证券市场试验有
德国没有专门的证券经营机构。( )
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根
某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪、证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程
下列各项不属于促进我国《证券法》出台的因素是( )。A．经济体制改革的深化 B．金
在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A．撤销
关于证券公司的分类监管制度，下列说法正确的是( )。A．以净资本为基准 B．以扶优
世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是( )，在法律上统称为“经
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一
关于证券公司的发展特点，下列说法不正确的是( )。A．起步晚，基础薄弱 B．同类机
根据《证券法》的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。A．中国人民银行
