证券公司业务规范
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证券公司业务规范
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证券公司是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证券
营销代表管理指导意见适用于公司全体员工。
证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行
证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告，为证券营业部申请实施证
损害客户、证券公司利益或者扰乱市场秩序的其他行为属于违规行为。
制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同
证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题，为营业部实施证券经纪人制
证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经
公司对证券经纪人制度实施启动相关备案材料的完整性、真实性的承诺书，为证券营业部申请实
