证券从业考试证券市场基础知识真题2013年6月
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证券从业考试证券市场基础知识真题2013年6月
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证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（ ）
计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（
利率期货品种主要包括（ ）。 A．单只股票期货 B．债券期货 C．主要参考利率期货
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取
证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）。 A．协商定价方式 B．询价方式 C
上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不
股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。（ ）
实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（ ）
证券投资基金的资产总值包括（ ）。 A．基金拥有的各类证券的价值 B．银行存款本息
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。 A．保证经营的合法合规
股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含
附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而
基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。 A．相互依赖 B．相互促进 C．相互竞争
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ）
