证券从业考试证券发行与承销真题2013年9月
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证券从业考试证券发行与承销真题2013年9月
刷题
上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。（）
发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。（）
上网竞价发行类似于网下的“全额预缴、比例配售、余款即退”发行方式，只是一切工作均利用
证券公司公开发行债券的申请被批准后，如申请人要修改募集说明书，应书面说明情况。（）
承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的
设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构
一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司
并购重组委员会通过召开并购重组委会议进行审核工作，每次参加并购重组委员会会（）议的并
可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可
凭证式国债承销团成员的资格审批南财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。
中期票据是指具有法人资格的金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限
境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（）
审计报告是审计工作的最终结果。（）
保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结
H股发行过程中，招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布，公司根据招股说明书披露
