证券从业考试证券发行与承销真题2013年11月
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证券从业考试证券发行与承销真题2013年11月
刷题
根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定,发行可转换公司债券的上市公司应当组织机
对两次以上无故不出席并购重组委员会会议的并购重组委员会委员,中国证监会应予以解聘。(
境内上市公司所属企业申请境外上市,要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的
购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计
现金收购主要有两种方式:以现金购买资产和以现金购买股票。()
上市公司收购要约期满后一定时间内,接受收购人委托的证券公司应当向证券登记结算机构申请
公司发行境内上市外资股,只能聘请国内证券公司担任国际协调人。()
公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的,
若混合资本债券采取公开发行方式发行,发行人应在债券付息时公开披露资本充足率信息和其他
特殊目的公司是指中国境内公司或自然人为实现以其实际拥有的境内公司权益在境外上市而直接
证券公司申请保荐机构资格,其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()
可转换公司债券有一定的转换期限,在不同时点上,股票价格不同,但转换价值相同。()
上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。(
上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件,也可以同时