证券从业考试证券发行与承销真题2011年9月（一）
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证券从业考试证券发行与承销真题2011年9月（一）
刷题
可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停
上市公司（）不得对外发布公司未披露信息。 A.董事非经监事会书面授权 B.董事非经董
企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。（）
次级债务计入商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银
在国际推介活动中，推销时间应尽量延长。（）
可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（）
上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。（）
定向发行资产支持证券必须进行信用评级。（）
市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商
根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次
财务顾问及其财务顾问主办人所填报的“专业意见附表”存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
根据香港联交所发布的《创业板上市规则》的规定，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市
招股说明书的有效期是6个月，自中国证监会下发核准通知书之日起计算。（）
目前，我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行。（）
上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续参与申购，投资者
