证券从业考试证券发行与承销真题2006年
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证券从业考试证券发行与承销真题2006年
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担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有——。A．存在对公司经
上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：——。A．最近2年内有重大违
在股票上市公告书中，发行人应披露上市前股权结构及各类股东的持股情况，包括——。A．本
发行人应披露注册会计师对本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告，以及募股资金
在招股说明书中，发行人应披露经审计财务报告期间的下列各项财务指标——。A．速动比率
在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括——。
在招股说明书中，发行人应纰漏有关股本的情况，主要包括——A．持股量列最大10名自然人
招股说明书应纰漏发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括——A．法定代表人 B
在招股说明书种，发行人针对不同的发行方式，纰漏至上市前的有关重要日期，主要包括——。
招股说明书全文文本扉页应刊登如下内容——。A．发行股票类型 B．每股面值 C．每股发
境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为——。A．公司近3年内无重大违法行为
已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为——。A．公司
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是——。A．发起人认购的股
我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是——。A．不需使
