证券从业考试证券交易真题2012年6月
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证券从业考试证券交易真题2012年6月
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证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是()。A．集合资产管
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。A．客户信用交易担保
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。A．法律、行政法规 B
营销人员常用的寻找潜在客户的方法有()。A．熟悉拜访法 B．陌生拜访法 C．介绍法
下列各项中，属于股份初始登记的有()。A．配股登记 B．送股登记 C．增发新股登记
目标市场选择策略可以分为()。A．无差异市场营销策略 B．集中性市场营销策略 C．分
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与()签订
下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有()。A．基金合同生效后即进入封闭期，
在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有()。A
在证券交易所质押式回购交易开始时，()申报买卖方向为买入。A．融入资金方 B．以资
开立证券账户应坚持()原则。A．合法性 B．真实性 C．一致性 D．规范性
全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括()。A．保证金制度 B．保证券制度 C
根据我国现行有关制度的规定，证券交易所对证券交易的竞价原则为()。A．时间优先 B．
根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提
