证券从业考试证券交易真题2011年11月
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证券从业考试证券交易真题2011年11月
刷题
客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风
买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。A．组织融资方
根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。A．投资者资金账户
客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。A．客户(含个人和机构)
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。A．在挂牌前发
关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确的是（ ）。A．中国结算公司与证券
证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。A．具有证券经纪业务资格
证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。A．合理的预警机制 B．严密的账户管
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的
可转换债券的初始转股价格因公司（ ）进行调整。A．送红股 B．增发新股 C．配
在（ ）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A．将登记在证券登记系统中的基金份额
下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是（ ）。A．
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活
《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（ ）。A．客户 B．指定商业银
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账
