证券从业考试证券交易真题2009年09月
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证券从业考试证券交易真题2009年09月
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债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所
过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的
权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为.
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日（R+7日）进行除权，并将配股认购
定向资产管理合同由证券公司、资产托管机构和客户三方签署.
融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例.
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合
回购交易的购回清算价为购回价（净价）加上到期日应计利息.
T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一
