证券从业人员管理
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证券从业人员管理
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保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个
保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采
财务与会计人员禁止从事的行为有（）Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等
财务与会计人员应取得（）。Ⅰ.证券从业资格证书Ⅱ.期货从业资格证书Ⅲ.基金从业资格证
财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。Ⅰ
保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更
证券投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。Ⅰ.机构地址Ⅱ.个人真实姓
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）
基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅱ
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。Ⅰ.与投资人约定分享投资收益
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户
