融资融券业务的风险及其控制
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融资融券业务的风险及其控制
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证券公司融资融券客户信用风险控制中，应通过( )建立客户选择与授信制度，明确规定客
证券公司融资融券业务的风险包括( )等。A．客户信用风险 B．市场风险 C．业务规
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取( )措施并向市场公布。A．调整标的证
严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本
对于证券公司融资融券业务中业务管理风险的控制，证券公司应该( )。A．制定完备的内
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。A．以书面方
下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有( )。A．业务规模及集中度风险主要是指证券
建立健全预警补仓和强制平仓制度要求( )。A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保
客户信用风险的控制措施包括( )。A．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能
信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承
市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风
融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司
可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，就不能调整。( )
