第十章基金监管题库
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第十章基金监管题库
刷题
基金托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。（）
下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。A．通过托管银行实现对基金投资的监管 B．对
下列关于风险准备金的说法正确的是（）。A．提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司
下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。A．股票基金应有60%以上的资产投资于股票
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基
下列各项不是基金监管的原则的是（）。A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．监管与自
现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。（）
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。A．单只基金持有一家上市公
基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度
证券投资基金业委员会的主要职责有（）。A．调查、收集、反映业内意见和建议 B．研究、
基金是证券市场的重要参与者之一，其“三公”原则不包括（）。A．公开原则 B．公平原则
以下不是基金运作监管所包括的内容的是（）。A．对基金募集申请的核准 B．基金登记机构
中国证监会于2006年8月和2007年9月先后发布通知规范基金管理公司提取风险准备金
开放式基金在开始办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（）
下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。A．对基金上市交易的管理 B．对基金销售
