第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库
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《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构实收资本不得低于1000万元。
证券投资顾问业务的基本原则是（）。A．公平审慎原则 B．诚实信用原则 C．忠实客户利
《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（
CIIA考试内容分为基础考试和最终资格考试。（）
证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害
ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前正式会员单位有14个
证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、
投资分析师在作出投资建议前应当分析市场运行状况和投资产品特性，考虑投资建议对客户的正
当证券市场出现绝佳的投资机会时，投资分析师可以根据判断，自行对客户的账户进行交易。（
从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙
《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。A．诚实、
证券分析师组织的主要功能有（）。A．为会员进行资格认证 B．对会员进行职业道德、行为
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在英国。（）
国际注册投资分析师协会由（）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。A．中国证监
