理财产品及销售相关法律法规
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理财产品及销售相关法律法规
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险兼业代理人从事保险代理业务应遵守国家的有关法律法规和行政规章，遵循（）原则。 A.
对商业银行通过本行电话银行销售理财产品的相关规定．以下（）描述是错误的。 A.销售人
独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等取得基金从业资格人员不
商业银行从事境内黄金期货交易业务，交易人员至少（）人、风险管理人员至少（）人。 A.
保证收益理财产品对客户是有附加条件的．商业银行不可以采取的附加条件是（）。 A.与本
国有商业银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行证券公司、保险公司等取得基金从业资格人员不
风险评级为（）的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于10万元人民币。 A.一级和二
客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。与销售业务有关的其他资料自业务发生
理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括（）等级，并可根据实际情况进
资本项目项下的个人外汇业务按照（）管理。 A.可兑换准则 B.可兑换进度 C.可兑换
商业银行从事境内黄金期货交易业务，通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于（
商业银行的每个网点在同一会计年度内不得与超过（） * * 险公司（以单独法人机构为计算单位
商业银行对超过（）岁（含）的客户进行风险承受能力评估时，应当充分考虑客户年龄、相关投
保险兼业代理人在保险人授权范围内代理保险业务的行为所产生的法律责任，由（）承担。 A
保险公司核保时应对投保产品的适合性、投保信息、签名等情况进行复核，（）不属于不得承保
