浙江省农信联社反洗钱考试题库
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浙江省农信联社反洗钱考试题库
刷题
金融机构高级管理层应参与反洗钱相关内部沟通及政策研究工作。
反洗钱档案销毁时，应由两人负责现场监销，监销人员要在销毁清册上签字。
反洗钱检查现场作业结束时，应与被查单位举行离场会谈，检查所涉全部借阅材料可于现场检查
反洗钱合规部门及其负责人应就可疑交易是否应该上报充分表达自己的意见或有权决定是否上报
金融机构开展反洗钱培训，可以不包含新员工。
反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。
对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融
采取批量开卡方式的企业，对员工身份的真实性不承担责任。
只有当客户有业务需要办理时，才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。
法人、其他组织和个体工商户的控股股东或实际控制人信息，无关紧要，金融机构可以不去了解
反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。
反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。
金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影
对于经常使用非柜台方式办理业务的客户，金融机构可以适当延长其身份资料信息的更新周期。
企业申请采取批量开卡代发员工工资时，开卡企业应对员工身份的真实性承担责任，且须员工本
