民生银行私人银行考试题库
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资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起（）内，编制特定资产管理业务管理年度报告和
证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产（）其破产财产或者清算财产。 A.
证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减（）。
特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金（）。 A.
证券公司应当在（）约定期限内，完成集合计划的推广和设立。 A.计划说明书 B.集合资
下列关于集合计划成立的条件中，正确的是（）。 A.推广过程符合法律、行政法规和中国证
证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划，并担任（
中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范
集合资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款。 A.中国证券业协会 B.中国证监会
对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起（）个工作日
资产管理业务中，客户应当对其资产来源及用途的（）做出承诺。 A.合法性 B.安全性
为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在（）个工作日内将签订的资产管理合同
证券公司开展资产管理业务，投资主办人须具有（）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从
（）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（）原则，向客户
