期货法律法规9
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期货法律法规9
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证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客
《期货公司风险监管指标管理试行办法》自（）起施行。 A．2002年4月18日 B．2
协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节
制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。 A．《中华人民共和国宪法》 B．《中华
在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。 A．董事会 B．理事
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。应当自取得任职资格
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．
期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于（）。 A．会员 B．客户 C．期货交易所
（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。 A．期货
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日
根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，给予警
期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少_____
某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（）。 A
