期货法律法规20
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期货法律法规20
刷题
证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。 A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性
期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。 A．30% B．50% C．100
期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 A．
期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。 A
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公
（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A．中国证监会 B．中国证监会及其
期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会
期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务
期货纠纷案件由（）管辖。 A．高级人民法院 B．中级人民法院 C．基层人民法院 D．
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进
不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。 A．具有从事期货、证券等金融业
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券
