期货公司首席风险官管理规定(试行)(一)
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期货公司首席风险官管理规定(试行)(一)
刷题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当向( )报告。 A.中国证监会 B.公司
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当( )。 A.及时向期货公司
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应(
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 ( )年。 A.20 B.15
期货公司首席风险官连续( )次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取
( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。 A.期货公司董事会 B.期货公司监事
期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。 A.
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行所要求的报告义务的,(
若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起( )
期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面
因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官,可以向( )解释说明情况。 A.当地法院
期货公司首席风险官向( )负责。 A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司
下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。 A.干预期货
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,( )。 A.不需要独立董事同意即可 B.应
下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。 A.利用职务便利