期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日
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期货从业人员资格考试期货法律法规真题2013年3月30日
刷题
客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。 A．计算机 B．互联网 C．电话 D．书面
中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员
期货交易所因终止进行清算时，清算组制定的清算方案应当报中国证监会批准。
以下选项中符合期货从业资格申请条件的有（）？ A．未被中国证监会等金融机构采取市场禁
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的
某期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期
期货公司的期货从业人员必须遵守（）。 A．《期货从业人员管理办法》 B．《期货从业人
甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。如丙起诉甲，要求实
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自
期货公司向客户收取保证金，依法可划转的情形包括（）。 A．为客户支付手续费、税款 B
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及
下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。 A．乙企业有较大数额的到
期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳
在股指期货投资者适当性制度中期货公司可以为获得监管机构或主管机关批准从事股指期货交易
根据《期货公司风险监管指标管理实行办法》，期货公司保存风险监管报表的期限为（）。 A
