期货从业人员管理办法题库
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未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。A．给予警告，并处5万元以下罚款
期货从业人员自律管理的具体办法包括（）。A．从业资格注册和公示 B．后续职业培训 C
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所
中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。A．2007年7月4日 B．2007年4月
根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。A．期货公司 B．
中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信
通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。（）
《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操
协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难
张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处
中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。（）
期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予
期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务
