操作风险管理题库
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ATM业务应重点关注的风险因素有()。A.ATM管理员岗位轮换。主要表现为对同一台自
检查电子银行开户资料时,对于企业客户资料应()。A.看企业法定代表人、经办人及企业网
网上银行、电话银行、手机银行业务检查应重点关注的风险因素有()。A. 客户资料。主要
风险经理检查信用卡催收,应检查的内容有()。A.催收工作计划 B.催收考核机制 C.
账户挂失解挂解锁的检查要点包括()。A.调阅ABIS系统挂失登记簿,现场查看专夹保管
柜面业务应关注的风险因素包括()。A.个人账户开户。主要表现为个人客户利用伪造的身份
风险经理在检查客户留存资料时,如发现客户身份证联网核查信息不一致,应查看是否有佐证留
险经理在检查中发现某柜员为客户办理了开户及电汇业务,开户资料里留存有客户身份证复印件
风险经理在检查重要空白凭证时,应()。A.现场检查或调阅监控录像,看日终后柜员印章是
柜员岗位设置上不相容的岗位包括()。A.同城票据录入员与记账员 B.联行录入员与复核
印章管理应重点关注的风险因素有()。A.日终印章入库。主要表现为日终后,柜员未将印章
柜员行为管理应重点关注的风险因素有()。A.错账抹账。主要表现为抹账后涉及现金退回的
风险经理对查库人查库执行情况进行检查时,要通过监控录像看查库人是否有()动作。A.开
风险经理在检查中发现金库管库员王某曾掌管过两把钥匙,这不能说明金库的()出现了问题。
风险经理在检查中发现金库管库员王某曾掌管过两把钥匙,这不能说明金库的()出现了问题。