投资银行业务能力题库
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投资银行业务能力题库
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资产管理业务的特点是（） A.资产管理体现了金融契约的委托代理关系 B.资产管理服务
巴塞尔银行监管委员会将利率风险分为（） A.重新定价风险 B.基差风险 C.收益率曲
项目融资起源于（） A.20世纪20年代 B.20世纪30年代 C.20世纪40年代
投资银行业的监管目标主要有（） A.维护金融体系的安全与稳定 B.保护公众投资者的合
证券发行实质上是投资者出让资金使用权而获取收益为核心的相关权利过程。
纵观各国对投资银行日常经营活动的监管，大致可以包括（）几个方面。 A.经营报告制度
证券商在客户不能按期支付融入的资金和证券时，有权直接变卖客户保证金账户中的证券予以抵
所有资产均可以进行证券化。
制定内控文本制度，必须遵守的原则有（） A.依法原则 B.可行性原则 C.权威性原则
所谓的20世纪80年代国际金融市场“四大发明”是（） A.票据发行便利 B.互换交易
下列属于非系统风险的有（） A.市场风险 B.信用风险 C.财务风险 D.流动性风险
自律监管模式以（）为典型代表。 A.英国 B.荷兰 C.新加坡 D.马来西亚
以下方面不属于项目融资贷款人能够追索的项目借款人的财产有（） A.该项目资产 B.该
项目的可行性等同于项目的可融资性。
从其功能上来说，投资银行内部控制机制的分类包括（） A.决策系统 B.执行系统 C.
