我国证券分析师职业规范
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我国证券分析师职业规范
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会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )
根据有关规定，我国的证券分析师在研究过程中应尽可能熟悉与了解已有的研究成果，充分尊重
根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。( )
根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违
会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )
会员制机构的法定代表人应向注册地证监局及分支机构所在地证监局出具诚信承诺书。 (
证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信
从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证
证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛
提倡证券分析师加强同行之间的合作和交流，提供研究资料和研究成果与同行共享。 ( )
证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的执业披露和禁止具体价
证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两
