基金销售监管与法规框架
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基金销售监管与法规框架
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保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受( )等行为的损害。A．误导 B．
我国基金销售监管的具体目标包括( )。A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金
基金销售监管体系由( )等组成。A．监管手段 B．监管机构 C．监管对象 D．监管
基金销售行业自律管理的方式主要有( )。A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行
围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门
基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在( )。A．维护基
基金销售的规范从内容上主要涉及对( )的规范。A．基金投资者 B．基金销售服务机构
基金监管部的日常持续监管方式主要有( )。A．现场检查 B．随机抽查 C．非现场检
中国证监会基金监管部的主要职能有( )。A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草
现场检查主要侧重对销售机构( )进行检查。A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制
关于中国证券业协会，下列说法正确的有( )。A．不具有独立法人地位 B．由经营证券
在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括( )。A．《证券投资基金销售管理
中国证券业协会基金销售委员会是由基金销售专业人士组成的常设议事机构。( )
基金监管部门对基金市场的监管是市场的基础，而基金从业人员的自律是市场的保证。( )
中国证监会各地方监管局负责辖区内基金销售机构的现场检查工作，承担的监督工作包括协助中
