基金销售人员的监管规定
总共有 22 条题目
基金销售人员的监管规定
刷题
基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等相关活动
( )应取得中国证券业执业证书。A．基金管理公司的全部基金销售人员 B．证券公司总
基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括(
基金销售人员宣传推介的监管规定，应( )。A．公平对待投资者 B．不得进行虚假或误
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当( )
根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为( )。A．为扩大
基金销售人员应根据( )推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者
根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下( )行为规范。A．在向投资者推介
基金销售机构的员工培训应符合( )的相关要求，培训情况应记录并存档。A．中国证监会
下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为( )A．承诺利用基金资产进行利益输送 B．在
通过基金销售人员从业考试即( )一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
基金销售机构对于本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息负有严格保密义务。( )
基金销售人员为了使投资者更加充分地了解所售的基金，可以向其分发自己制作的基金宣传推介
基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，应参照中国证券业协会从业人
