基金管理人的内部控制
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基金管理人的内部控制
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基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。 A.信息沟通 B.
基金及其管理人的（）既是基金管理人内部控制的基本目标，又是企业内部控制基本的、非常重
下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。 A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立
（）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。 A.1999-12-1
基金公司的后台部门包括（）。 A.行政前台、投资、研究、销售等部门 B.市场营销、风
基金管理人的内部控制
和（）密不可分。 A.信息 B.资源 C.环境 D.法律
下列（）是基金公司内部控制的基本要素。①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部
下列各项中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依据。 A.国家法律 B.行业法规 C
相互制约原则中，相互牵制必须考虑（）两方面的制约关系。 A.横向控制和纵向控制 B.
内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这一原则是（）。 A.成
基金管理人的（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是（）。 A.1999年3月29日，国务
基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。 A.高管控制 B.授权控制 C.逐级汇报
在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比，这一原则是
基金管理人的内部控制
要求部门设置体现（）的原则。 A.权责明确、相互制约 B.利润最
