基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习
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基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习
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在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自（）记起至少保存15
在投资者教育的内容中，（）是整个投资者教育体系的基础。 A.投资决策 B.资产配置
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户身份资料，自（）计起至少保存1
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（）。 A.实行信息技
国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）。 A.鉴于投资者的市场经
在基金客户服务提供方式中，（）不能为投资者提供一个面对面交流的机会。 A.讲座 B.
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。Ⅰ.建立严格的基
投资者教育，是指针对个人投资者所进行的（）地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养
目前，各国投资者教育机构在制定投资者教育策略时，都首先致力于（）。 A.普及金融市场
投资者决策的影响因素中，社会环境因素不包括（）。 A.政治 B.经济 C.社会制度
LOF基金份额赎回申报单位为（）。 A.1元人民币 B.10元人民币 C.1份基金份
下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（）。 A.债券基金的收益不如债券的利息固定
我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收取。 A.3%，5元 B
下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（） A.应当遵循投资人利益优先、全面性、客
下列投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。 A.混合基金 B.债券基金 C.货
