内控合规
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内控合规
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调查岗人员可采取信函、电话或实地调查等方式，向权威部门或客户工作单位核实金穗贷记卡申
个人储蓄账户或个人结算账户可由他人代理开立，但应通过联网核查系统核对代理人的有效身份
机构投资人办理任何基金业务须到开立基金账户网点办理。（）
不得发展注册地及经营场所不在收单行所在地的特约商户。（）
委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（
开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户均须在人民银行账户管理系统进行登记。（）
一级分行反洗钱工作主管部门可对黑名单进行更正和撤销。（）
反洗钱档案资料保存时间至少为5年。（）
黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单。（）
对AMLS未提供的符合报送标准的交易数据，网点操作员也要进行数据补录。（）
反洗钱系统管理员仅设在各级行科技部门。（）
AMLS是向人民银行和银监局报送大额交易和可疑交易数据，并对数据进行统计分析，预警控
下列（）属于外国政要。A.政府首脑 B.重要的政府、司法或者军事高级官员 C.国有企
遇到下列（）项所述的情况时，需对客户身份进行重新识别。A.个人账户多次在支取现金或转
我行办理代理保险业务时，遇到下列（）项涉及的情况，须协助保险公司对客户身份进行识别。
