兴业银行合规考试题库
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反洗钱法规定，金融机构进行客户身份识别，认为必要时可以向税务部门核实客户有关身份信息
控制测试是指评价人员通过选取一定数量的样本，对存在的关键控制进行测试，验证实际业务操
法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责
内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。
关于有权履行反洗钱监督管理的部门，下列哪些选项是正确的是（） A.中国银行业监督委员
下列哪个属于反洗钱行为的上游犯罪活动（） A.毒品犯罪 B.贪污贿赂犯罪 C.破坏金
财务报告缺陷是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。
《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》中，主要自然人股东，是指持有或控制兴业银行1
“合规风险”是指兴业银行因未能遵循法律、规则和准则，可能遭受法律制裁或监管处罚、重大
兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（） A.通过风险评估确定内控评价范围
内控评估的主要方法有（）。 A.控制测试 B.内控报告 C.风险点再评估 D.穿行测
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。 A.兴业银行不得向关联方发放无担保贷款
兴业银行内部控制有效性分为（）特别关注、无效。 A.有效 B.基本有效 C.一般关注
非财务报告缺陷是指不能合理保证除财务报告目标之外的、其他目标的内部控制可靠性的内部控
兴业银行内控评价应当遵循的原则，包括（） A.全面性原则 B.重要性原则 C.客观性
