违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没

题型:多项选择题

问题:

违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D.资产托管机构、证券交易所对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

考点:证券业从业考试证券交易证券交易
题型:多项选择题

NOPAT的计算需要对利润表的(  )项目进行调整。

A.会计准备

B.附息债务的利息支出

C.营业外收支

D.现金营业所得税

题型:多项选择题

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种融资形式。()

题型:多项选择题

如图所示,某空间存在垂直于纸面向里的匀强磁场,分布在半径为的圆柱形区域内,两个材料、粗细(远小于线圈半径)均相同的单匝线圈,半径分别为,且,线圈的圆心都处于磁场的中心轴线上。若磁场的磁感应强度B随时间均匀减弱,已知,则在任一时刻大小两个线圈中的感应电动势之比为     ;磁场由B均匀减到零的过程中,通过大小两个线圈导线横截面的电量之比为         

题型:多项选择题

减轻空气污染,改善空气质量的根本措施是[ ]

A.植树造林  

B.清运垃圾  

C.洒水

D.减少污染物的排放

题型:多项选择题

MS_SQL Server数据库系统的核心是

A.SYBASE SQL SERVER

B.IBM DB2

C.Microsoft SQL SERVER

D.ORACLE

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